当事人：新疆天源汇智资产办理无限公司（以下简称天源汇智或公司），居处：新疆乌鲁木齐市水磨沟区山闫少春，男，1965年10月出生，新疆天源汇智资产办理无限公司代表人、董事长兼总司理，现实人，住址：乌鲁木齐市水磨沟区。于丽霞，女，1967年10月出生，新疆天源汇智资产办理无限公司副总司理，住址：乌鲁木齐市水磨沟区。根据《私募投资基金办理暂行法子》（证监会令第105号，以下简称《私募法子》）的相关，我局对天源汇智违反私募律例行为进行了立案查询拜访、审理，并依法向当事人奉告了做出行政惩罚的现实、根据及当事人依法享有的。当事人未提出陈述、看法，也未要求听证。本案现已查询拜访、审理终结。天源汇智成立于2013年1月21日，2015年7月17日公司正在中国证券投资基金业协会登记成为私募证券投资基金办理人。公司刊行并办理的“天源汇智私募证券投资基金”未正在中国证券投资基金业协会存案。按照天源汇智银行账户资金流水、POS机买卖明细等，公司办理的“天源汇智私募证券投资基金”，存正在跨越200名投资者向“天源汇智私募证券投资基金”转款的景象。2023年6月8日，“天源汇智私募证券投资基金”投资者918名（含机构投资者2名）。天源汇智正在向投资者发卖“天源汇智私募证券投资基金”过程中仅签定《私募证券投资基金合同》，没有采纳问卷查询拜访等体例，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，没有由投资者书面许诺合适及格投资者前提，也没有制做风险书，并由投资者签字确认。天源汇智正在发卖“天源汇智私募证券投资基金”过程中存正在投资者投资于该基金金额低于100万元的景象；2023年6月8日，该“基金”中存续投资金额低于100万元的小我投资者524名。2016年以来，天源汇智正在《私募证券投资基金合同》中取投资者商定本金不受，并通过签订《合同弥补申明》等体例向投资者许诺保收益。现实运做中，天源汇智按照许诺的年化收益率每半年向投资者领取一半收益，到期本金并领取另一半收益。天源汇智对“天源汇智私募证券投资基金”未零丁设立募集资金账户，该基金财富未于天源汇智的固有财富。天源汇智利用公司名下的农业银行账户及扶植银行账户做为“天源汇智私募证券投资基金”的募集资金账户向投资者收取募集资金并领取本金和投资收益，上述账户还用于公司缴纳物业费、人员工资等用处。天源汇智将“天源汇智私募证券投资基金”募集的部门资金划转至实控人和联系关系人账户。按照天源汇智银行账户资金流水，2020年3月至2023年8月，向闫少春小我的8个银行账户转款金额合计92,733,039.03元；向财政部司理高某小我账户转款金额合计129,008,354.58元。按照天源汇智扶植银行账户资金流水，2016年9月至2020年8月期间，向闫少春小我的6个银行账户转款金额合计235,477,269.08元。天源汇智上述行为违反了《私募法子》第八条、第十一条第一款、第十二条第一款、第十五条、第十六条第一款、第二十第一项及第四项的，形成《私募法子》第三十八条所述违规行为。以上现实，有基金合同、收款收条、银行资金流水、相关人员扣问、未存案基金存续表等证明，脚以认定。闫少春是公司代表人、董事长兼总司理，是对上述全数私募违法违规行为间接担任的从管人员；于丽霞于2017年至2023年6月期间担任天源汇智副总司理，担任办理市场部、基金运营部、投研部，是上述二、三、四项私募违法违规行为的其他间接义务人员。按照当事人违法行为的现实、性质、情节及社会风险程度，根据《私募法子》第三十八条的，我局决定：1.对天源汇智未按向基金业协会打点基金存案的行为，对天源汇智责令更正，赐与，并处以3万元罚款；对间接担任的从管人员闫少春赐与，并处以3万元罚款。2.对天源汇智单只私募基金的投资者累计人数跨越200人，对天源汇智责令更正，赐与，并处以3万元罚款；对间接担任的从管人员闫少春赐与，并处以3万元罚款；对间接义务人员于丽霞赐与，并处以2万元罚款。3.对天源汇智未履行及格投资者认定法式，对天源汇智责令更正，赐与，并处以3万元罚款；对间接担任的从管人员闫少春赐与，并处以3万元罚款；对间接义务人员于丽霞赐与，并处以2万元罚款。4.对天源汇智向投资者许诺保本保收益的行为，对天源汇智责令更正，赐与，并处以3万元罚款；对间接担任的从管人员闫少春赐与，并处以3万元罚款；对间接义务人员于丽霞赐与，并处以2万元罚款。5.对天源汇智将办理人固有财富取基金财富混同且调用基金财富，对天源汇智责令更正，赐与，并处以3万元罚款；对间接担任的从管人员闫少春赐与，并处以3万元罚款。分析上述五项违规现实，合计对天源汇智责令更正，赐与，并对天源汇智处以15万元罚款；对间接担任的从管人员闫少春赐与，并处以15万元罚款；对间接义务人员于丽霞赐与，并处以6万元罚款。上述当事人应自收到本惩罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券办理委员会，开户银行：中信银行分行停业部，账号：0162，由该行间接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送交我局存案。当事人若是对本惩罚决定不服，可正在收到本惩罚决定书之日起60日内向中国证券办理委员会申请行政复议，也可正在收到本惩罚决定书之日起6个月内间接向有管辖权的提起行政诉讼证书制作。复议和诉讼期间。
发表评论