今年前五证书制作月（以处罚日计）

　　云南证监局官网显示，承平洋证券因“5人未取得阐发师资历，但以阐发师表面对外发布研究；合规审核于2021年11月8日已关心到某员工的证券阐发师资历问题，但迟至2022年4月8日，该问题仍未处理；抽查的个体研究未记录阐发师证书编码，据相关监管披露，本年前蒲月（以惩罚日计），承平洋及其分支机构、以及该公司员工已被监管部分开出5张罚单。罚单次要涉及员工不具备上岗天分、违反纳税申报、具体来看，本年2月证件制作联系方式，承平洋上海松江区广富林证券停业部因未按照律例的刻日打点申报和报送纳税材料，被国度税务总局上海市松江区税务局送达《责令期限更正通知书》（沪松税限改〔2023〕02号）。2023年1月，承平洋因“公司于2017年3月设立并办理的“承平洋证券126号定向资产办理打算”正在刻日婚配、估值方式上均不合适《关于规范金融机构资产办理营业的指点看法》相关，按照要求不得新增规模，但公司仍违规新增该产物规模”被云南证监局采纳暂停资产办理产物存案3个月（为接续存量产物所投资的未到期资产而新刊行的产物除外，但不得新增投资，不资产支撑专项打算存案）的行政监管办法。