《证券公司办理条例》第十条，净资产低于实收本钱的（ ），或者或有欠债达到净资产的（ ）的单元或者小我，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、现实人。①20%②30%③40%④50%本题考查《证券公司办理条例》第十条的。有下列景象之一的单元和小我不得成为持有证券公司5%以上股东、现实人：（1）因犯罪被判罚，科罚施行完毕未愈3年；（2）净资产低于实收本钱的50%，或者或有欠债达到净资产的50%；（3）不克不及了债到期债权。《初次公开辟行股票并上市办理法子》，初次公开辟行人该当具备的前提有（）。Ⅰ.是依法设立并续存的股份无限公司Ⅱ.是依法设立并续存的无限义务公司Ⅲ.持续运营时间该当正在3年以上，但经核准的除外Ⅳ.持续运营时间该当正在2年以上，但经核准的除外证券运营机构及其工员正在落实施行投资者恰当性办理的过程中，该当遵照以下（ ）准绳。①投资者好处优先②勤奋尽责③客不雅性④无效性⑤审慎性⑥差同性及格境外投资者营业资历应经中国证监会审批，具备比来（ ）年没有遭到监管机构的严沉惩罚，没有严沉事项正正在接管司法部分、监管机构的立案凋查。下列属于私募基金办理人、私募基金托管人、私募基金发卖机构及其他私募办事机构及其从业人员处置私募基金营业行为的有（ ）。①将其固有财富或者他人财富混同于基金财富处置投资②、调用基金财富③不公允地看待其办理的分歧基金资产④处置黑幕买卖、买卖价钱取其他不合理买卖英联邦社区护理中最主要的办事形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织为老年人供给无效护理的前提和包管是A提高本身营业能力B熟悉老年人的健康需求C按期进行健康D及时发觉老年人患病的晚期现象和信号社区流行症二级防止次要是A处置好医疗物，如打针器针头B隔离流行症患者C流行症办理D急救求助紧急沉症患者社区护理最凸起的特点是A随医学模式改变而呈现的新范畴B专业性极强C需使用办理学D面向社区和家庭金融市场是指以（）为买卖对象而构成的供求关系和买卖机制的总和。A实物资产B货泉资产C金融资产D无形资产金融市场通过金融资产买卖实现货泉资金正在供给者和需求者之间的转移，这是金融市场的( )功能。A资金融通B价钱发觉C风险办理D供给流动性金融市场的主要性次要表现正在（ ）。①推进储蓄一投资②优化资本设置装备摆设③风险办理④宏不雅调控A①②③B①②④C②③④D①③④下列选项中，不属于证券登记结算机构本能机能的是（ ）。A证券的存管和过户B发布证券买卖立即行情C证券持有人名册登记D证券账户、结算账户的设立按照《证券法》第一百三十五条、第一百三十六条的，证券公司必需将其证券经纪营业、证券承销营业、证券自停业务和（ ）营业分创办理，不得夹杂操做。A证券保荐B证券投资征询C取证券买卖相关的财政参谋D证券资产办理下列相关证券买卖所的中，准确的是（ ）。A证券买卖所设理事会，并设总司理1人，总经来由证券买卖所的会员公开选举B证券买卖所章程的制定和点窜，必需经证券办理机构核准C证券买卖所的财富堆集归会员所有，正在其存续期间，每一会计年度期末进行D小我不得利用证券买卖所或者近似的名称，可是单元能够下列属于部分规章及规范性文件的是（ ）。Ⅰ.《中华人平易近国企业破产法》Ⅱ.《证券刊行取承销办理法子》Ⅲ.《上市公司消息披露办理法子》Ⅳ.《证券市场禁入》AⅠ、ⅡBⅡ、ⅢCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅲ、Ⅳ收购人未按照本法履行上市公司收购的通知、发出收购要约等的，责令更正.赐与，并处以（ ）的罚款；正在更正前，收购人对其收购或者通过和谈、其他放置取他人配合收购的股份不得行使表决权专业制作各种证件。A3万元以上10万元以下B10万元以上30万元以下C3万元以上60万元以下D30万元以上300万元以下证券办理机构该当对变动公司章程的主要条目进行审查，并正在自受理之日起（ ）个工做日做出核准或者不予核准的书面决定。A20B30C45D60证券公司股东、现实人强令、、协帮、接管证券公司以证券经纪客户或者证券资产办理客户的资产供给融资或者的，对间接担任的从管人员和其他间接义务人员赐与，撤销任职资历或者证券从业资历，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。A10B20C30D50下列关于公司的说法，不准确的是（ ）。A凡是依法设立的公司都是法人B凡是依法设立的企业都是公司C公司是按照《中华人平易近国公司法》设立的企业法人D公司享有法人财富权上市公司正在一年内金额跨越公司资产总额30%的，该当由股东大会做出决议，并经（ ）通过。A出席会议的股东所持表决权的1/2以上B出席会议的股东所持表决权的2/3以上C全体股东所持表决权的1/2以上D全体股东所持表决权的1/3以上刊行人、上市公司或者其他消息披露人未按照披露消息，或者所披露的消息有虚假记录、性陈述或者严沉脱漏的，责令更正，赐与，并处以（ ）的罚款。A3万元以上10万元以下B10万元以上30万元以下C30万元以上60万元以下D10万元以上60万元以下违反《公司法》，正在的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人平易近财务部分责令更正，A5万元以上50万元以下B3万元以上30万元以下C1万元以上10万元以下D3万元以上10万元以下下列选项中，说法准确的是（）。A中外合伙企业的董事会中必需有职工代表B股东的姓名发生变动，但未打点变动登记，能够匹敌第三人C股份无限公司公开辟行公司债券，确定证券刊行上市后持续督导的内容，督导刊行人履行相关上市公司规范运做、许诺和消息披露等核阅消息披露文件及向中国证监会、证券买卖所提交的其他文件，并承担下列工做（ ）。①督导刊行人无效施行并完美防止控股股东、现实人、其他联系关系方违规占用刊行人资本的轨制②督导刊行人无效施行并完美防止其董事、监事、高级办理人员职务之便损害刊行人好处的内控轨制③督导刊行人无效施行并完美保障办理买卖公允性和合规性的轨制，并春联系关系买卖颁发看法④持续关心刊行人募集资金的专户储蓄、投资项目标实施等许诺事项⑤持续关心刊行报酬他人供给等事项，并颁发看法A①②③⑤B②③④⑤C①②③④D①②③④⑤。
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